中國消費者報福州訊（記者張文章）11月17日，金融監(jiān)管總局福建監(jiān)管局公布5則行政處罰信息。福建華通銀行有限公司、興業(yè)國際信托有限公司等5家金融機構(gòu)因存在未盡職監(jiān)控票據(jù)貼現(xiàn)資金流向、使用信托計劃資金置換“四證不全”房地產(chǎn)開發(fā)項目融資等違法違規(guī)事實，受到罰款處罰，5名相關(guān)責任人被警告。
經(jīng)查，福建華通銀行股份有限公司存在“未盡職監(jiān)控票據(jù)貼現(xiàn)資金流向”違法違規(guī)，11月13日，金融監(jiān)管總局福建監(jiān)管局依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，決定對該行處以35萬元罰款。
興業(yè)國際信托有限公司存在“風險項目填報不準確；固有資產(chǎn)分類不準確；使用信托計劃資金置換‘四證不全’房地產(chǎn)開發(fā)項目融資；違規(guī)發(fā)放土地儲備信托貸款；違規(guī)剛性兌付；信托產(chǎn)品投資者人數(shù)不符合規(guī)定；并購貸款貸前調(diào)查不盡職；信息披露不到位”主要違法違規(guī)事實，11月13日，金融監(jiān)管總局寧德監(jiān)管分局依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，決定對該公司合計處以295萬元罰款，對時任該公司業(yè)務(wù)審批中心副總經(jīng)理邵永煒給予警告。
中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司福建省分公司存在“收購非金不良債權(quán)調(diào)查未盡職；違規(guī)收購金融非不良資產(chǎn)”違法違規(guī)事實，11月13日，金融監(jiān)管總局福建監(jiān)管局依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，決定對該分公司合計處以140萬元罰款，對時任該分公司業(yè)務(wù)三部客戶經(jīng)理高揚瑞、業(yè)務(wù)三部負責人葉孟疆、業(yè)務(wù)五部負責人柯學鋒給予警告。
福建海峽銀行股份有限公司寧德分行存在“違規(guī)向房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)放流動資金貸款”違法違規(guī)事實，11月13日，金融監(jiān)管總局寧德監(jiān)管分局依據(jù)《商業(yè)銀行法》《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，決定對該分行處以30萬元罰款。
福建海峽銀行股份有限公司福鼎支行存在“同業(yè)投資投后管理不到位”違法違規(guī)事實，11月13日，金融監(jiān)管總局寧德監(jiān)管分局依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，決定對該支行處以50萬元罰款，對時任該支行客戶經(jīng)理謝志琰給予警告。
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