中國(guó)消費(fèi)者報(bào)福州訊（記者張文章）5月12日，中國(guó)人民銀行福州中心支行發(fā)布一則行政處罰信息。廈門銀行股份有限公司泉州分行（以下簡(jiǎn)稱廈門銀行泉州分行）因涉嫌商戶實(shí)名制落實(shí)不到位等多項(xiàng)違法，被警告、沒(méi)收違法所得并罰款，3名相關(guān)責(zé)任人也因?qū)ο嚓P(guān)違法行為負(fù)有責(zé)任而被罰。
經(jīng)查，廈門銀行泉州分行存在以下6類違法行為類型：未按規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表；商戶實(shí)名制落實(shí)不到位；現(xiàn)金從業(yè)人員不具備判斷和挑剔假幣的專業(yè)能力；與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識(shí)別客戶身份；未按規(guī)定開(kāi)展持續(xù)的客戶身份識(shí)別；未按規(guī)定開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作。5月4日，中國(guó)人民銀行福州中心支行依法對(duì)該分行予以警告，沒(méi)收違法所得12009.01元，并處罰款合計(jì)153.5萬(wàn)元。
時(shí)任廈門銀行泉州分行行長(zhǎng)助理劉桂鳳對(duì)該分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識(shí)別客戶身份；未按規(guī)定開(kāi)展持續(xù)的客戶身份識(shí)別；未按規(guī)定開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和審核工作。時(shí)任廈門銀行股份有限公司泉州分行營(yíng)業(yè)部主任洪菊艷對(duì)該分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識(shí)別客戶身份；未按規(guī)定開(kāi)展持續(xù)的客戶身份識(shí)別。時(shí)任廈門銀行股份有限公司泉州分行零售作業(yè)中心經(jīng)理黃釗紅對(duì)該分行未按規(guī)定開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作的違法行為負(fù)有責(zé)任。5月4日，中國(guó)人民銀行福州中心支行決定對(duì)劉桂鳳、洪菊艷、黃釗紅分別予以罰款2.8萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2.8萬(wàn)元的行政處罰?！ ?/p>
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